白杉資本違規銷售基金或涉自融交易

近期，南京市民向本報反映，南京白杉資本管理有限公司(下稱白杉資本)的工作人員向市民宣傳名為“蘇才6號銀行票據投資基金”的理財產品，年化收益率可達到40%，并以金條、蘇果卡、豐厚實物獎品、簽單大轉盤贏取現金等方式拉攏利誘中老年人進行現場投資并簽單。

3月18日下午，記者來到了江蘇省南京市玄武門八佰伴鳳凰俱樂部六樓，白杉資本舉辦的“新春VIP客戶答謝會”正在熱火朝天的舉行，來參加的人中80%為頭發花白的老年人。

名為“答謝”，實際是在銷售理財產品。在幾位“領導”講話，講師宣講理財觀念后，一款“蘇才6號銀行票據投資基金”被推薦給每位出席答謝會的客戶。

該產品名為基金，但許多特征讓人疑竇叢生。

首先，該基金的產品介紹上并未注明基金規模，而會上主持人宣稱，僅當天的答謝會現場簽單投資達到了2000多萬;其次，該基金起投金額為20萬元，并以1萬元的整數倍增加。

根據現場大屏幕顯示，該基金的管理人是白杉資本管理有限公司，但記者在中國基金業協會的網站上查詢得知，該公司目前名下管理的基金并沒有“蘇才6號銀行票據投資基金”，該基金是否合規還有待考證。

以上種種跡象表明，白杉資本及其銷售的“蘇才6號”處處透露著不尋常。

POS機直接刷卡收錢，合同三方都為關聯公司

記者獲得的一份四方投資合同上，明確顯示中介方為北京諾云匯信息技術有限公司(下稱諾云匯)，管理人為白杉資本，記者通過全國企業信用公示系統查詢得知，諾云匯、白杉資本、遠洲投資這三家公司的現股東或歷史股東都曾出現過兩個名字：周航、夏夢麒。其中關系一目了然，至于是否涉嫌自融或關聯交易則不得而知。

在隨著這份合同一起的POS機小票上，記者發現，收款單位正是關聯公司之一的諾云匯，雖然白杉資本一再對外宣稱，所有的資金都是托管在通聯支付，但記者致電通聯支付，被告知“通聯支付與白杉資本僅合作了劃扣業務，雙方并未合作資金托管業務。”所謂的資金托管到底是宣傳的噱頭還是有其他隱情?

違規銷售“四不像”基金，號稱與多家銀行“合作”

在當天的答謝會上，作為主推的“蘇才6號銀行票據投資基金”自然大受矚目，現場簽單投資達到了2000多萬元，但就是這樣一款“明星產品”，卻多處違規。

記者在中國基金業協會官方網站上，按合同上顯示的基金管理人白杉資本查詢得知，白杉資本目前正在管理的基金并沒有這支“蘇才6號”。

記者在白杉資本的官方網站上還發現一個問題，在“合作伙伴”一欄，白杉資本宣稱與35家銀行有合作關系，并列出了這35家銀行的名稱和LOGO。而據銀行同業公會早前曾聲明“各銀行依法合規為各金融信息服務、財富管理、投資理財等單位提供正常的開戶和資金結算業務，但并不表明為這些單位的產品和營銷行為提供任何保證、增信與承諾。”

針對白杉資本的種種問題，記者于3月27日聯系了白杉資本，希望全面了解上述問題，白杉資本公司負責行政的郭姓女士告訴記者，公司領導有事外出，根據你們反映的情況，我們公司會在29日前給予答復，但截至發稿時，記者尚未收到任何回復。

事態發展如何，本報將繼續跟蹤報道。(來源：華聲晨報)